التعريف الرئيسي المسجل & مثال

ما هو:

A المسجل الأساسي هو شخص في منصب إداري في مجال الخدمات المصرفية الاستثمارية أو أعمال الأوراق المالية.

كيف يعمل (مثال):

على سبيل المثال ، قد يشرف مدير مسجل على عمليات التداول والمبيعات في شركة وساطة ، أو يدير جهود امتثال شركة استثمار ، أو يشرف ببساطة على عمليات مؤسسة مالية. إن هيئة تنظيم الصناعة المالية ، والمعروفة باسم FINRA ، تتطلب من المديرين المسجلين الإشراف على أنشطة مثل هذه ، وهو ما يعني أنه لا يمكن لأي شخص القيام بالمهمة فقط.

ليصبح مديرًا مسجلاً ، يجب على الشخص اجتياز اختبار FINRA Series 24 بالإضافة إلى ذلك للاختبارات لتراخيص الأوراق المالية الأساسية للتجار الوسيط. يجب على الأشخاص الذين يكونون مديري خيارات التسجيل أن يجتازوا امتحان FINRA Series 4 أيضًا.

سبب أهميته:

المسؤولون المسجلون في العديد من الحالات مسؤولون قانونيًا عن الأخطاء أو الأخطاء أو المشكلات الأخرى في شركاتهم. ولهذه الأسباب ، يجب عليهم اتخاذ خطوات إدارية أخرى للحصول على ترخيص أو تسجيل فعليًا مع المنظمين الماليين الفيدراليين أو الفيدراليين ، ويمكن لهؤلاء المنظمين تطبيق القواعد بشكل مختلف على الأشخاص وفقًا لتخصصاتهم المهنية الأخرى والحالة التي يعيشون فيها أو يقومون بأعمالهم. يجب أن يشرف المدراء المسجلون على دقة الإيداعات العادية لشركاتهم إلى وكالات الولاية والوكالات الفيدرالية ، ودفع رسوم المعالجة ، والحفاظ على الحد الأدنى لرأس المال الصافي ، والتأكد من أن الموظفين مرخصون بشكل صحيح كذلك. قد تبدو هذه العملية أكثر تفصيلاً ، ولكن بالنظر إلى تأثير المستشارين الاستثماريين على الشؤون المالية للعملاء - والأحلام المرتبطة بهذه الشؤون المالية - من المفيد التأكد من أن مديري المؤسسات المالية يعرفون ما يفعلونه. >