National Association of Securities Dealers (NASD) Definition & Example
Video 2.2.2
جدول المحتويات:
What is is:
The National Association of Securities Dealers كانت (NASD) منظمة رقابية تشرف على صناعة الأوراق المالية. وقد ألغت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) NASD في عام 2007.
كيف تعمل (مثال):
في يوليو 2007 ، اندمجت NASD مع الهيئة التنظيمية في بورصة نيويورك لتشكيل FINRA. FINRA ليست وكالة حكومية ، على الرغم من أنها تعمل بشكل وثيق مع هيئة الأوراق المالية والبورصات في مجال الرقابة.
يشرف FINRA على أكثر من 5000 شركة للأوراق المالية وما يقرب من مليون سمسار وممثل. FINRA يضع القواعد ، ويقوم بوظائف الوساطة ويعمل على تعزيز حماية المستثمرين. كما يدير امتحانات الترخيص ، مثل امتحانات السلسلة 7 وسلسلة 64 ، للعاملين في المجال المالي.
لماذا يهم:
وظيفة FINRA هي ضمان أن الأسواق المالية تعمل بشكل عادل وكفء وقانوني. لا يمكن لـ FINRA وضع أي شخص في السجن ، لكن بإمكانه فرض غرامة على القواعد ، وحتى إلغاء التراخيص. وللمنظمة مكاتب في واشنطن العاصمة ونيويورك ، فضلاً عن العديد من مكاتب المقاطعات في جميع أنحاء الولايات المتحدة.
