Investment Advisor Definition & Example
What It's Like Being An Investment Advisor (My Honest Thoughts)
جدول المحتويات:
What is is:
An investment adviser make investment investment to clients and can also be known as a المستشار المالي.
كيف يعمل (مثال):
مستشار الاستثمار مشابه لمخطط مالي ، أو مدير استثمار ، أو مستشار استثمار ، أو مستشار مالي.
عادة ما يقوم مستشار الاستثمار بتحليل الأوراق المالية بناءً على الأداء السابق ، شروط السوق الحالية أو المتوقعة ، والهيكل المالي الأساسي لصفقة محددة ، ويجعل توصيات الاستثمار لفرد أو مجموعة من المستثمرين. قد يكون مستشارو الاستثمار مستشارين مستقلين أو يعملون كجزء من شركات قائمة ، مثل السمسرة التي تتعامل مع الصناديق المشتركة.
مستشارو الاستثمار لديهم عادة خبرة في الاكتتاب ، وتمويل المشاريع ، والوساطة. معظم مستشاري الاستثمار يتقاضون رسومًا ثابتة أو عمولة على الأصول التي يتم شراؤها أو بيعها.
يتم تنظيم مستشارو الاستثمار وفقًا لقانون مستشار الاستثمار لعام 1940. بالإضافة إلى ذلك ، إذا كانت لديهم أصول كبيرة ، فيجب تسجيل المستشارين الاستثماريين في لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) ، وفي هذه الحالة تتبع المبادئ التوجيهية ، بما في ذلك الإفصاح عن أنشطتها الاستثمارية الخاصة.
لماذا يهم:
مستشارو الاستثمار مفيدة في التفاوض على المعاملات المعقدة بسبب خلفيتهم الواسعة في العديد من جوانب الأوراق المالية ، بما في ذلك هيكلة الصفقات وتمويل المشاريع والوساطة المالية. يتم دفع مستشاري الاستثمار عمولة تستند إلى أداء المعاملة الأمنية التي تنص على الاهتمام المشترك مع العميل (أي نجاح العميل هو نجاحها).
