السلسلة 7 التعريف & مثال |

ما هو:

عادي

0

false

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Series 7 هو ترخيص مطلوب قبل أن يتمكن الفرد من بيع الأوراق المالية. أولئك الذين يجتازون الامتحان للحصول على ترخيص من السلسلة 7 مؤهلون ليصبحوا ممثلين مسجلين لوسطاء السماسرة في الولايات المتحدة.

كيف يعمل (مثال):

عادي

0

كاذب

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

للحصول على ترخيص Series 7 ، يجب على مقدم الطلب اجتياز اختبار Series 7 (يسمى أيضًا الفحص التمثيلي العام للأوراق المالية). يغطي هذا الاختبار بالدرجة الأولى الوظائف الحرجة السبعة التي يؤديها الممثلون المسجلون: البحث عن عمل للوسيط / التاجر ، وتقييم احتياجات العملاء وأهدافهم ، وتقديم المشورة للعملاء ، وإدارة حسابات العملاء وسجلات الحسابات ، وشرح أسواق الأوراق المالية والعوامل التي تؤثر عليهم ، وتنفيذ الأوامر للعملاء ، ومراقبة محافظ العميل. تدير هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) الاختبار.

امتحان السلسلة 7 هو ست ساعات طويلة ويحتوي على 250 سؤالاً من متعدد الخيارات. يجب على المرشح الإجابة عن 70٪ على الأقل من أصل 250 سؤالًا بشكل صحيح.

بشكل عام ، لا يمكن للفرد تقديم المشورة القانونية للعملاء أو إجراء معاملات أو تنفيذ معاملات العملاء حتى اجتاز اختبار السلسلة 7 ، والحصول على الترخيص المقابل.

على الرغم من أن ترخيص Series 7 يسمح للحائز ببيع مجموعة متنوعة من الأوراق المالية ، فإنه لا يسمح للحامل ببيع السلع أو العقود الآجلة (يتطلب ذلك ترخيصًا من الفئة 3).

لماذا يهم الأمر:

عادي

0

false

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

يعد اختبار Series 7 خطوة مهمة لضمان فهم السماسرة وإتقانهم لجسم المعرفة بالأسواق وأدوات الاستثمار وقانون الأوراق المالية والسلوك الأخلاقي. على هذا النحو ، فإن وجود شرط السلسلة 7 يفيد المستثمرين من خلال طلب مستوى معين من قاعدة المعرفة الموحدة بين السماسرة.