السلسلة 63 التعريف & مثال |

ما هو:

السلسلة 63 (يُعرف رسميًا باسم امتحان قانون وكيل الأوراق المالية الموحد) يغطي في المقام الأول قوانين الدولة المعينة والمعايير الأخلاقية. تطلب بعض الولايات من السماسرة الحصول على هذا الترخيص قبل التماس العملاء وتلقي الأوامر.

كيف يعمل (مثال):

للحصول على ترخيص Series 63 ، يجب على مقدم الطلب اجتياز امتحان Series 63. تدير الجمعية الوطنية الأمريكية لأمناء الأوراق المالية (NASAA) الاختبار.

يتكون الاختبار من 65 سؤالًا متعدد الخيارات وهو 75 دقيقة. يجب أن يسجل المرشحون ما لا يقل عن 70٪ في الاختبار. يمكن للمرشحين استعادة الامتحان بعد فترة انتظار محددة.

في العديد من الولايات ، لا يمكن للسمسار تقديم المشورة القانونية للعملاء ، وإجراء الصفقات ، وتنفيذ المعاملات للعملاء حتى اجتاز اختبار السلسلة 63 والحصول على الترخيص المقابل.

سبب أهميتها:

يمثل اختبار Series 63 خطوة مهمة لضمان أن يكون السماسرة على دراية بقوانين الأوراق المالية على مستوى الدولة والمعايير الأخلاقية المتوقعة منهم. على هذا النحو ، يفيد هذا المتطلب المستثمرين من خلال طلب مستوى معين من قاعدة المعرفة الموحدة بين الوسطاء.